只因棄購獲(huo)配金額不(bu)足1萬元的新股(gu)，一名投資(zi)者不(bu)僅被限制打新半年，還錯過了上市后最高(gao)近(jin)44%的收益，這(zhe)是怎(zen)么回(hui)事(shi)呢？

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棄購新股被限制打新半年

近日(ri)協會官網(wang)公布了2023年第(di)3號首次公開(kai)發(fa)行(xing)證券及北京(jing)證券交易所股票公開(kai)發(fa)行(xing)并上市配售對(dui)象(xiang)限制名單，對(dui)在主板“長青(qing)科技”等項目網(wang)下(xia)詢價和配售過程中，存(cun)在《首次公開(kai)發(fa)行(xing)證券網(wang)下(xia)投資者管理(li)規則》第(di)四十一條規定情形的配售對(dui)象(xiang)列入限制名單。

此次被協會處罰的是一名(ming)自然(ran)人(ren)賬(zhang)戶“鄭琴清自有資金投(tou)資賬(zhang)戶”，被限制時(shi)間為2023年(nian)7月10日至2024年(nian)1月9日，合(he)計半年(nian)。盡管該投(tou)資者棄購的是主板(ban)(ban)標的，但是協會明確，配售對象被列入限制名(ming)單期間，不得參與滬深交(jiao)易(yi)所主板(ban)(ban)、科創板(ban)(ban)、創業板(ban)(ban)首次公開發(fa)行證(zheng)券項目(mu)以及北京證(zheng)券交(jiao)易(yi)所股票公開發(fa)行并(bing)上市項目(mu)的網下詢價(jia)和配售業務。

從長青(qing)科技此(ci)前發(fa)布的(de)公(gong)告看，此(ci)次公(gong)司上(shang)市合計發(fa)行3450萬(wan)股(gu)新股(gu)。作(zuo)為網下投資者的(de)鄭琴清(qing)全額(e)棄(qi)購了其獲配(pei)的(de)478股(gu)股(gu)份，棄(qi)購金額(e)合計9024.64元，因此(ci)被協會處罰。

如今，主板打新(xin)“穩賺(zhuan)不賠(pei)”已(yi)成過去，投資(zi)(zi)者(zhe)需結合公司發行價格(ge)、盈利情況等綜合分析并決定是否參與打新(xin)，中簽棄(qi)購的(de)行為在(zai)市場上也逐(zhu)漸增多。揚子晚報紫牛新(xin)聞記者(zhe)梳理長青(qing)科(ke)技上市后的(de)盤面(mian)表現發現，上述投資(zi)(zi)者(zhe)棄(qi)購后不僅受(shou)到了處罰，也錯過了打新(xin)收益。

同花順iFinD數據顯示，5月22日為長青科技(ji)上市首日，當天公司(si)(si)盤中股(gu)價(jia)一度沖高(gao)至(zhi)27.16元/股(gu)，較發(fa)行價(jia)上漲43.86%，以此計算，該名投資者若全額參(can)與認購，則(ze)賬(zhang)面浮(fu)盈有望達(da)到(dao)近4000元。此后盡管(guan)長青科技(ji)股(gu)價(jia)回落，但截(jie)至(zhi)記者發(fa)稿，公司(si)(si)股(gu)價(jia)21.06元/股(gu)，仍然高(gao)于發(fa)行價(jia)，如(ru)果(guo)該名投資者持股(gu)到(dao)現在，依然不會虧(kui)。

同日，另外兩名(ming)自然人投資者“謝涓”“賴大(da)建”也因在(zai)網下詢價和配售過程中存在(zai)《管理規則(ze)》第四十一條規定(ding)情形遭到處罰(fa)，被限制參與打新(xin)半年。

今年超190名對象被罰

根據協會(hui)今年2月發布的(de)《管(guan)理(li)規則(ze)》，其中的(de)第四十一條(tiao)明確(que)了網(wang)下投資者或(huo)其管(guan)理(li)的(de)配售對象在參與(yu)首發證券網(wang)下詢價(jia)和配售業(ye)務時不得(de)存在的(de)21類行(xing)為(wei)，其中就(jiu)投資者棄購(gou)(gou)方面(mian)，《管(guan)理(li)規則(ze)》明確(que)了包括提供有效報價(jia)但未(wei)(wei)參與(yu)申購(gou)(gou)或(huo)未(wei)(wei)足額申購(gou)(gou)、未(wei)(wei)按時足額繳付認購(gou)(gou)資金、未(wei)(wei)及時進行(xing)展期導致申購(gou)(gou)或(huo)者繳款失敗等多(duo)種行(xing)為(wei)。

截至(zhi)目前，包(bao)括上述兩(liang)份(fen)限制(zhi)名(ming)單在(zai)內，2023年以來協會累計發布14份(fen)打新限制(zhi)名(ming)單、黑名(ming)單或網(wang)下投資者(zhe)異常名(ming)單，共有超過190名(ming)對象因存在(zai)違規行為遭到(dao)(dao)協會處罰，被限制(zhi)參與(yu)打新時間短則兩(liang)三個月，長的達到(dao)(dao)1年。揚子晚報/紫牛新聞記者(zhe) 范(fan)曉林

校對 王菲